PYTHIA – Sanktionslistenprüfung

Mit PYTHIA können alle Geschäftspartner (Firmen und deren Ansprechpartner), sowie auch die Mitarbeiter Ihres Unternehmens mit den seitens der EU, UK, CH, USA und UN veröffentlichten Sanktionslisten abgeglichen werden. PYTHIA kann sehr komfortabel in verschiedenster Weise genutzt werden:

• Nutzung in der classix.cloud
  • Massenupload der Geschäftspartner und Mitarbeiter Daten in eine eigene Datenbank (manuell oder per API).
  • Massenabgleich der gespeicherten oder mitgesendeten Partner Daten mit den Sanktionslisten (manuell oder per API).
  • Einzelabfrage von eingegebenen/mitgesendeten Firmen/Personen Daten in den Sanktionslisten (manuell oder per API).
  • Manuelle Nachpflege von White- und Blackliste in PYTHIA.
  • Die PYTHIA API kann sehr einfach in Ihre Anwendungen integriert werden.
  • Sanktionslisten werden automatisch aktuell gehalten.
     
• Nutzung on premise
  • Import der Geschäftspartner und Mitarbeiter Daten in eine eigene Datenbank (Auswahl einer Datei manuell oder per periodisch aufgerufenem Dienstprogramm).
  • Massenabgleich der gespeicherten Partner Daten mit den Sanktionslisten (manuell oder per periodisch aufgerufenem Dienstprogramm).
  • Einzelabfrage in den Sanktionlisten (manuelle Eingabe oder automatisiert per periodisch aufgerufenem Dienstprogramm zum Einlesen einer Datei aus einem Verzeichnis (Datei-Sniffer).
  • Sanktionslisten können manuell oder per periodisch aufgerufenem Dienstprogramm aktuell gehalten werden.

Werden bei den Abfragen (matching) Übereinstimmungen (Treffer) gefunden, werden/können diese protokolliert (werden), die Übereinstimmungen werden in einer Liste aller Treffer hinterlegt und jeder Treffer kann nach manueller Prüfung in eine Blacklist oder eine Whitelist verschoben werden. Personen, Firmen oder Einmal Adressen, die in eine Blacklist verschoben werden, können dabei automatisch im Host System für jegliche, geschäftliche Nutzung gesperrt werden.

Jeder protokollierte Abgleich sollte am Ende so verarbeitet werden, dass alle Treffer entweder in der Blacklist oder Whitelist gelistet sind. Bereits bekannte Treffer aus der Whitelist werden nur dann wieder automatisch in eine zu überprüfende Checkliste verschoben, wenn sich in den Sanktionslisten die Daten zu einem Treffer geändert haben.

Um sich einen ersten Überblick zu verschaffen, kann ein Massenabgleich zunächst auch ohne Protokoll durchgeführt werden.

Sanktionsmonitor

Im Hauptfenster wurde der Sanktionslistenmonitor direkt integriert. Somit haben Sie direkten Zugriff auf aktuelle Treffer und können Ihre Listen (Black/White/Check) administrieren.
Im unteren Bereich können direkt Firmen und Personen manuell importiert und mit bereits vorhandenen abgeglichen werden.
Dieser Import aktualisiert vorhandene Einträge und fügt neue Einträge hinzu. Sie können sich nach dem Import alle Einträge, welche nicht Bestandteil des letzten Imports waren auflisten lassen, um diese dann beispielsweise auf ungültig zu setzen über "Menü zur App".
Weiterhin können Sie Ihre importierten Geschäftspartner mit den Sanktionslisten abgleichen bzw. die Sanktionslistensuche aufrufen.

Sanktionslistenübersicht

EU - Sanktionsliste der Europäischen Union
CFSP: EU Common Foreign and Security Policy Liste
https://webgate.ec.europa.eu/fsd/fsf/public/files/xmlFullSanctionsList_1_1/content?token=xxxxx
(um diesen Link verwenden zu können, muss man sich bei der EU registrieren lassen, um eine token Nummer zu erhalten)

CH - Sanktionsliste der Schweiz
SECO: Gesamtliste der sanktionierten Personen, Unternehmen und Organisationen
https://www.sesam.search.admin.ch/sesam-search-web/pages/downloadXmlGesamtliste.xhtml?lang=de&action=downloadXmlGesamtlisteAction

UK - Sanktionsliste des Vereinigten Königreichs
HMT: Consolidated list of targets
https://ofsistorage.blob.core.windows.net/publishlive/2022format/ConList.txt

UN - Sanktionsliste der Vereinten Nationen
Konsolidierte Liste des Sicherheitsrates
https://scsanctions.un.org/resources/xml/en/consolidated.xml

US - Sanktionsliste der USA
CSL: Consolidated Screening List
http://api.trade.gov/static/consolidated_screening_list/consolidated.csv

Die US consolidated Liste hat Einträge aus folgenden Listen (mehr Informationen): 

Department of Commerce – Bureau of Industry and Security (BIS)

• DPL: Denied Persons List
• UVL: Unverified List
• EL: Entity List
• MEU: Military End User List

Department of State – Bureau of International Security and Non-proliferation (ISN)

• ISN: Nonproliferation Sanctions

Department of State – Directorate of Defense Trade Controls (DDTC)

• AECA Debarred List: Arms Export Control Act

Department of the Treasury – Office of Foreign Assets Control (OFAC)

• SDN: Specially Designated Nationals List
• FSE: Foreign Sanctions Evaders List
• SSI: Sectoral Sanctions Identifications List
• PLC: Palestinian Legislative Council List
• CAPTA: Correspondent Account or Payable-Through Account Sanctions (CAPTA) List
• 561: The List of Foreign Financial Institutions Subject to Part 561 (the Part 561 List)
• PIB: Persons Identified as Blocked (PIB) Solely Pursuant to E.O. 13599
• NS-MBS: Non-SDN Menu-Based Sanctions List
• NS-CCMC: Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies (CMIC)