Einzelsuche in Sanktionslisten
Beschreibung
Grunsätzlich sollten die eigenen Geschäftspartner regelmäßig mittels eines Massenabgleichs mit den sanktionierten Personen, Firmen und Organisationen auf mögliche Sanktionen hin überprüft werden. Bevor sich aber überhaupt eine neue Geschäftsbeziehung aufbaut, dient diese App dazu, neue Kontakte - noch vor Erfassung im führenden System - auf mögliche Sanktionen hin zu überprüfen. Hierbei handelt es sich - als erster Schritt - um einen reinen Namesabgleich. Auch wenn sich durch die Suche viele, mögliche Treffer ergeben sollten, kann durch einen weiteren, manuellen Abgleich der Adresse (soweit bekannt) die Anzahl möglicher Übereinstimmungen reduziert werden.
Es gilt, eine Recherche über den neuen, möglichen Geschäftspartner durchzuführen. Hierzu dienen auch die Apps zur Anlistung von sanktionierten Personen und sanktionierten Firmen oder Organisationen.
Solche Einzelsuchen können auch protokolliert werden, man kommt daher der Sorgfaltspflicht in Bezug auf die Beachtung von Sanktionen durch die verschiedenen Länder nach.
Funktionalität
Einzelsuche in Sanktionslisten
In diesem Fenster wird angegeben, über welche Stammdaten der Host Datenbank (Personen, Firmen oder Einmal Adressen) ein Abgleich mit den Daten gesperrter Personen und Firmen in der Pythia Datenbank vorgenommen werden soll. Unabhängig davon ob Treffer vorhanden sind, wird am Ende abgefragt, ob man das Ergebnis des Abgleichs protokollieren möchte. Das Protokollieren kann auch zu nach Durchsicht des Ergebnisses im Abgleichsbearbeitungsfenster durchgeführt werden.
Feld | Beschreibung |
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Suchbegriff | Name der zu suchenden Person, Firma oder Organisation. Es wird empfohlen, einzelne Worte des Namens eventuell in verschiedener Reihenfolge, verschiedener Schreibart, usw. einzugeben oder auch einzelne Worte einfach wegzulassen, um sich ein Bild darüber zu machen, welche Namen überhaupt passen könnten. |
Personen | Checkbox um anzugeben, ob es sich bei der Suche um eine Person handelt. Sanktionslisten unterscheiden grundsätzlich zwischen Personen (individuals) und Firmen/Organisationen (organisations). |
Firmen | Checkbox um anzugeben, ob es sich bei der Suche um eine Firma oder mögliche Organisation handelt. Sanktionslisten unterscheiden grundsätzlich zwischen Personen (individuals) und Firmen/Organisationen (organisations). |
Land | Die Suche kann auf Personen/Firmen eines bestimmten Landes eingeschränkt werden. Hierbei gilt es aber zu beachten, dass nicht immer die in den Sanktionslisten genannten Personen, Firmen oder Organisationen eine (vollständige) Adresse führen, wenn überhaupt eine angegeben ist. |
Knopf | Beschreibung |
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Aktion | - |
: Suchen | Die Suche wird mit den angegebenen Optionen ausgeführt. |
: Protokollieren | Das Suchergebnis wird mit Name des Benutzers, Datum und Uhrzeit protokolliert. |
: Zurück | Die App wird geschlossen. |
Verwandte Themen
Technische Dokumentation
App
Name
sanctionsListQuery.app
Klassen
Security
Neben der Beschränkung der Zugriffsrechte über die Klasse und deren Datenfelder kann das Modul über einige der empfangenen Messages in seiner Nutzung beschränkt werden.
Message | Parameter | Funktion | Security |
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QUERY_SANCTIONS_LIST |