Lade...
 

Einzelsuche in Sanktionslisten

Einzelsuche in Sanktionslisten

Beschreibung

Grunsätzlich sollten die eigenen Geschäftspartner regelmäßig mittels eines Massenabgleichs mit den sanktionierten Personen, Firmen und Organisationen auf mögliche Sanktionen hin überprüft werden. Bevor sich aber überhaupt eine neue Geschäftsbeziehung aufbaut, dient diese App dazu, neue Kontakte - noch vor Erfassung im führenden System - auf mögliche Sanktionen hin zu überprüfen. Hierbei handelt es sich - als erster Schritt - um einen reinen Namesabgleich. Auch wenn sich durch die Suche viele, mögliche Treffer ergeben sollten, kann durch einen weiteren, manuellen Abgleich der Adresse (soweit bekannt) die Anzahl möglicher Übereinstimmungen reduziert werden.

Es gilt,  eine Recherche über den neuen, möglichen Geschäftspartner durchzuführen. Hierzu dienen auch die Apps zur Anlistung von sanktionierten Personen und sanktionierten Firmen oder Organisationen.

Solche Einzelsuchen können auch protokolliert werden, man kommt daher der Sorgfaltspflicht in Bezug auf die Beachtung von Sanktionen durch die verschiedenen Länder nach.
 

Funktionalität
 

Einzelsuche in Sanktionslisten
 

In diesem Fenster wird angegeben, über welche Stammdaten der Host Datenbank (Personen, Firmen oder Einmal Adressen) ein Abgleich mit den Daten gesperrter Personen und Firmen in der Pythia Datenbank vorgenommen werden soll. Unabhängig davon ob Treffer vorhanden sind, wird am Ende abgefragt, ob man das Ergebnis des Abgleichs protokollieren möchte. Das Protokollieren kann auch zu nach Durchsicht des Ergebnisses im Abgleichsbearbeitungsfenster durchgeführt werden.

Felder
Feld Beschreibung
Suchbegriff Name der zu suchenden Person, Firma oder Organisation. Es wird empfohlen, einzelne Worte des Namens eventuell in verschiedener Reihenfolge, verschiedener Schreibart, usw. einzugeben oder auch einzelne Worte einfach wegzulassen, um sich ein Bild darüber zu machen, welche Namen überhaupt passen könnten.
Personen Checkbox um anzugeben, ob es sich bei der Suche um eine Person handelt. Sanktionslisten unterscheiden grundsätzlich zwischen Personen (individuals) und Firmen/Organisationen (organisations).
Firmen Checkbox um anzugeben, ob es sich bei der Suche um eine Firma oder mögliche Organisation handelt. Sanktionslisten unterscheiden grundsätzlich zwischen Personen (individuals) und Firmen/Organisationen (organisations).
Land Die Suche kann  auf Personen/Firmen eines bestimmten Landes eingeschränkt werden. Hierbei gilt es aber zu beachten, dass nicht immer die in den Sanktionslisten genannten Personen, Firmen oder Organisationen eine (vollständige) Adresse führen, wenn überhaupt eine angegeben ist.

 

Knöpfe
Knopf Beschreibung
Aktion -
: Suchen Die Suche wird mit den angegebenen Optionen ausgeführt.
: Protokollieren Das Suchergebnis wird mit Name des Benutzers, Datum und Uhrzeit protokolliert.
: Zurück Die App wird geschlossen.

 

Verwandte Themen

 

Technische Dokumentation

App

Name

sanctionsListQuery.app

Klassen

CX_"Klasse"

Security

Neben der Beschränkung der Zugriffsrechte über die Klasse und deren Datenfelder kann das Modul über einige der empfangenen Messages in seiner Nutzung beschränkt werden.

Empfangene Messages
Message Parameter Funktion Security

QUERY_SANCTIONS_LIST

     

 

Operativer Betrieb